第四条 在与第三方合作前，业务部门应对其进行尽职调查，以评估其履约能力以及在履约过程中能否遵守相关法律法规、股份公司《合规行为准则》等合规制度。 第五条 尽职调查包括但不限于以下内容： （一） 第三方企业登记的基本信息； （二） 与该第三方合作的商业理由，包括但不限于第三方具备的资质、业绩、人员、计划、方案、公共信誉、业务现状等； （三） 第三方是否为某一特定项目或合同的唯一选择，若是，则需了解未考虑其他第三方的原因； （四） 本单位如何知晓第三方，第三方如何知晓本单位，以及推荐人的情况； （五） 第三方是否存在信用负面记录； （六） 第三方的履约能力； （七） 本单位与第三方签订的其他合同履约情况； （八） 第三方的声誉，及其作出的道德和合规承诺； （九） 本单位与第三方开展合作的潜在负面影响； （十） 第三方诉讼记录； （十一） 第三方的管理层； （十二） 第三方的所有权人，包括间接受益人和最终受益人； （十三） 第三方的所有权人在其他公司或实体中的所
匿名回答于2021-02-25 09:43:09
